Thông tư này chính thức có hiệu lực từ ngày 9/2/2026, thay thế hoàn toàn cho quy định cũ tại Thông tư 197/2015/TT-BTC. Điểm mới đáng chú ý nhất là việc chuyển đổi toàn bộ chứng chỉ hành nghề sang dạng điện tử và quy định bắt buộc cập nhật kiến thức hàng năm đối với đội ngũ người hành nghề.

Theo quy định mới, kể từ ngày 1/1/2027, tất cả cá nhân hành nghề chứng khoán phải tham gia tập huấn tối thiểu 8 giờ mỗi năm. Nội dung tập huấn tập trung vào các cập nhật về pháp luật chứng khoán, hệ thống giao dịch mới và các loại chứng khoán vừa ra đời trên thị trường. Những trường hợp không hoàn thành thời lượng tập huấn theo quy định sẽ bị công khai danh sách trên cổng thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và hệ thống quản lý chứng khoán chuyên dụng.

Một lộ trình chuyển đổi số mạnh mẽ cũng được xác lập khi các chứng chỉ bản giấy hiện nay sẽ phải chuyển sang chứng chỉ điện tử. Khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý đi vào vận hành, người hành nghề có thời hạn 1 năm để thực hiện việc chuyển đổi. Sau thời hạn này, các chứng chỉ giấy sẽ hết hiệu lực pháp lý và những cá nhân chưa chuyển đổi sẽ không được ghi nhận là người hành nghề chứng khoán chính thức. Chứng chỉ điện tử sẽ trở thành căn cứ duy nhất để cơ quan quản lý giám sát các hoạt động nghiệp vụ trên thị trường.

Thông tư cũng mở rộng việc công nhận các chứng chỉ quốc tế uy tín như CFA (từ level I trở lên), CIIA, ACCA, CPA hoặc các chứng chỉ hành nghề hợp pháp tại nước ngoài tương đương với các chứng chỉ chuyên môn trong nước. Việc cấp chứng chỉ chuyên môn do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thực hiện trong vòng 15 ngày sau khi hoàn thành kiểm tra. Quy định mới này được kỳ vọng sẽ nâng cao trình độ chuyên môn, tăng cường tính giám sát và góp phần phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam an toàn, bền vững hơn.