Liên quan đến vụ việc 51 nhà đầu tư tố cáo ông Phan Hoàng Nam - GĐ Công ty Nobel Global về khoản tiền hơn 71 tỷ đồng để đầu tư chứng khoán phái sinh nhưng thua lỗ và không có khả năng giữ cam kết, hiện cơ quan chức năng đã tiếp nhận hồ sơ và đang tiến hành điều tra. Tuy nhiên, khi tiếp xúc và phỏng vấn trực tiếp với cả bên nhà đầu tư và chính cá nhân ông Phan Hoàng Nam, phóng viên VTV đã phát hiện nhiều dấu hiệu bất thường.
Năm 2017, với danh nghĩa quyền giám đốc chi nhánh của một công ty chứng khoán, ông Phan Hoàng Nam lập ra Công ty Nobel Global để tổ chức các khoá học. Sau một thời gian, ông Nam giới thiệu hình thức đầu tư chứng khoán phái sinh, với mỗi hợp đồng trị giá 18 triệu đồng và cam kết trả lợi nhuận từ 2-4%/tháng. Tổng số tiền huy động là hơn 71 tỷ đồng, toàn bộ số tiền đều chuyển cho ông Nam quản lý và giao dịch, nhưng không hề có 1 hợp đồng chính thức nào được ký kết.
Nhóm nhà đầu tư cũng cho biết, ông Nam chỉ dùng 18% số tiền mà nhà đầu tư góp để đầu tư chứng khoán phái sinh, còn lại mang đi đầu tư vào sàn Forex ở nước ngoài, lời lỗ thế nào không rõ.
Trrao đổi về vấn đề này, ông Phan Hoàng Nam phủ nhận những thông tin từ phía nhà đầu tư và cho rằng mối quan hệ này là tự nguyện, việc đầu tư là do được ủy thác.
Trao đổi về vấn đề này, Luật sư Trần Minh Hải cho rằng, trước hết cần xác định, chỉ có các công ty quản lý quỹ do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép và quản lý mới được thực hiện nghiệp vụ ủy thác đầu tư. Do đó, việc ông Nam lập hợp đồng để đầu tư chứng khoán phái sinh và cam kết lợi nhuận là không đúng quy định.
Hiện Phòng cảnh sát kinh tế Công an TP.HCM đã tiếp nhận hồ sơ vụ việc và đang tiến hành điều tra. Theo các luật sư, cần phải làm rõ cam kết giữa hai bên để xác minh đây là vụ án dân sự hay hình sự, dựa vào việc có động cơ và thủ đoạn trong việc dẫn dụ để chiếm đoạt tiền từ nhà đầu tư hay không.
Còn đứng góc độ các nhà đầu tư, vụ việc này cho thấy, nếu tham lam kỳ vọng vào lãi suất hứa hẹn mà không để ý tới các yếu tố pháp lý, rủi ro là rất lớn.
* Mời quý độc giả theo dõi các chương trình đã phát sóng của Đài Truyền hình Việt Nam trên TV Online!