Cụ thể, từ 17/1/2013 đến 6/9/2013, bà Phạm Thị Hiệu (thôn Thanh Khê, xã Thanh Hải, huyện Thanh Liêm, tỉnh Hà Nam) đã sử dụng 17 tài khoản của người khác, mở tại 7 công ty chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Bất động sản An Dương Thảo Điền (mã HAR) nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu HAR.
Ngoài ra, UBCK Nhà nước cũng phạt Công ty Cổ phần lọc hóa dầu Nam Việt 170 triệu VND do vi phạm về tổ chức họp đại hội cổ đông và không công bố thông tin theo qui định.